Como identificar uma Compliance Falsa?

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Estas são algumas das características de um Compliance desprezível conhecido como Falso  ou Compliance Falso oferecido no mercado. Estes são serviços que, em suma, são certamente “ineficazes” e, portanto, dinheiro jogado no lixo. Os critérios estabelecidos abaixo serão levados em consideração por um tribunal, quando apropriado.

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Um bom sistema de conformidade requer profissionais treinados.

Quando o prestador de serviços não justifica a capacitação dos profissionais envolvidos no desenvolvimento do serviço.

Dada a especialidade do assunto chamado Compliance , o profissional ou profissionais que participam do serviço devem possuir conhecimentos muito específicos que podem ser credenciados através dos graus correspondentes (diplomas de bacharel, estudos superiores, certificados de reconhecimento de prestígio, mestrado, etc.).

É um mau sinal que eles não nos mostrem ou nos digam quem será o responsável por projetar ou implementar nossa conformidade e que conhecimento eles têm.

Cuidado ao contratar consultores anônimos.

Dada a diversidade de aspectos e assuntos cobertos pelo Compliance (sempre, de acordo com o escopo acordado), vários profissionais de diferentes áreas do conhecimento devem intervir.

De auditores a advogados, especializados em assuntos específicos, através de economistas, consultores de negócios e comunicação, pesquisadores e especialistas em design de sistemas de Compliance, dependendo do projeto, devemos nos interessar pela equipe que cuidará de nosso Compliance.

É um mau sinal não oferecer essas informações ao cliente e é por isso que precisamos nos preocupar quando as informações sobre os profissionais que irão intervir não estiverem disponíveis para nós .

“Conformidade em menos de trinta minutos ou seu dinheiro de volta.”

Dessa forma, há mais de uma oferta de serviços de conformidade em circulação. A criação de um sistema de conformidade exige um conhecimento profundo da organização (contas e impostos, trabalhadores, relacionamento com terceiros, contratos, fornecedores e os processos com os quais a atividade é executada, para citar alguns problemas), além de ter contato direto com a equipe de todas as instâncias.

Mal, você pode adquirir esse conhecimento e entendimento da realidade da empresa, através de quatro documentos enviados ao consultor por email ou preenchendo três formulários e, em seguida, enviar uma dúzia de documentos padronizados para a empresa. como “Compliance”, o que nos leva ao próximo ponto.

Conformidade sem cultura organizacional não é Conformidade.

Quando o provedor de serviços entrega apenas papéis e aparece uma vez por ano para coletar e enviar o documento “atualizado”, ele não está fazendo “Conformidade”, mas gerando documentos que, por si só, não são suficientes. A conformidade não é um documento, nem um manual, nem um Código, nem um certificado de “estar em dia com as obrigações legais” que geralmente também é idêntico ao recebido por outros clientes desse fornecedor.

As soluções assim focadas são simplesmente uma farsa. Conformidade é um conjunto de soluções oferecidas em cada caso, de acordo com uma análise dos riscos da organização e um trabalho completo de conhecimento da empresa.

“Pague pelo cumprimento e obtenha dois.”

Outra frase que se assemelha a algumas reivindicações que estão no mercado e que é acompanhada de promessas de serviços ” tudo incluído “, pagando uma taxa mensal de ” baixo custo “.

Não é que um serviço de Conformidade não possa ser pago de maneiras diferentes; trata-se de garantir que a solução que eles nos vendem contenha os elementos necessários para ser eficaz e, além disso, é um projeto personalizado para a nossa empresa.

Obviamente, o preço variará dependendo da complexidade da organização e de seus riscos, e também é verdade que diferentes soluções podem ser propostas em cada caso, dependendo do orçamento da empresa, mas ambas devem ser “proporcionais” às necessidades da empresa. Organização e sua capacidade econômica.

Para dar um exemplo, quem pensa que pagar duzentos euros (200,00 €) por mês durante dois anos tem a cédula resolvida comete um grande erro; Sempre verifique quais serviços essa cota cobre e leia as “letras miúdas”, para que o vendedor não venda uma coisa e depois entregue uma muito diferente.

Outra coisa é que, por uma quantia semelhante, são desenvolvidos alguns dos elementos de conformidade que, juntamente com outros gerenciados interna ou externamente, fazem parte de um sistema. Um consultor honesto esclarecerá esse aspecto desde o início e não venderá a ideia de que, por € 200 por mês em serviços de conformidade, o empresário pode “dormir em paz”.

que não é o mesmo que um orçamento de quatro mil euros para conformidade (que pode ser bem dimensionado e eficaz, dependendo do tipo de empresa), e ser pago em prestações mensais confortáveis. A diferença estará sempre no “conteúdo”, que é o que deve nos interessar. Esqueça o “pague € 200 por mês, sua conformidade e durma em paz”.

O provedor de serviços nos oferece a contratação de um software de conformidade e “cuida de tudo”.

A função Conformidade, ou seja, a tutela do sistema de conformidade, exige estar no dia-a-dia da empresa e isso só pode ser feito de dentro, com pessoal treinado e treinado que conhece o dia-a-dia da empresa. Os consultores ou consultores podem desempenhar o papel de auxiliares na função de consultoria, ajudando a resolver problemas, mas nunca fornecendo a função de supervisão e controle de conformidade.

Suspeite de ofertas que proponham o carregamento de todas as informações que a empresa deve enviá-las em um software e contemple aquelas que, por meio de uma solução digital, permitem compartilhar informações com o consultor para a resolução de problemas e conselhos.

O provedor de serviços garante a infalibilidade da conformidade.

A conformidade é uma ferramenta para ajudar as organizações a mitigar riscos, melhorar o controle interno e fornecer-lhes uma cultura ética e transparência que contribuam para melhorar seu bem-estar e imagem e evitar a prática de crimes e crimes.

Mas você não deve se apaixonar pela falácia de que, ao ter Conformidade, a empresa está a salvo de quaisquer sanções ou más práticas. É apenas o esforço constante para construir uma cultura ética de conformidade e prevenção que gere a eficácia da conformidade perante os tribunais. Portanto, você deve desconfiar daqueles que garantem que sua empresa estará a salvo de qualquer eventualidade com o produto que eles fornecerão.

 

 

Por falar em conformidade, portanto, devemos nos colocar nas mãos de verdadeiros profissionais que nos oferecem uma solução personalizada para nossa organização.

 

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